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创建时间:2024-01-22 08:46

专利在国家高新技术企业认定中的重要性及如何撰写专利技术交底书?

专利在国家高新技术企业认定中的重要性

 

《高新技术企业认定管理办法》第一章总则,第二条明确“本办法所称的高新技术企业是指:在《国家重点支持的高新技术领域》内持续进行研究开发与技术成果转化,形成企业核心自主知识产权,并以此基础开展经营活动,在中国境内(不包括港、澳、台地区)注册的居民企业。”第三章认定条件与程序,第十一条第二款又规定“企业通过自主研发、受让、受赠、并购等方式,获得对其主要产品(服务)在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权;”《高新技术企业认定管理工作指引》对知识产权的要求有更多和更具体的规定与说明。所以,知识产权对于高新技术企业创建与认定是不可或缺的。

关注点:国家高新技术企业认定,有无知识产权就是一票否决的一个条件项,另外对企业知识产权拥有的多少和关联性也至关重要,在衡量和评价企业创新能力总分一百分的四个量化指标中,与知识产权相关的两个量化指标就占60分,且其产生、维护和应用与企业研究开发、成果转化等科技创新经营活动有密切关系。所以,申请国家高新技术企业认定要十分重视与知识产权相关的诸多问题。而专利作为最典型和常见的一类知识产权,与高新技术企业有着紧密的关系,得分也相对高。

 

问题一、专利申报和授权的时间:

若高企认定考察的三个年份中,前二年没有申请专利,最后一年的年初或上半年,在很短的一个时间内,甚至是同一天申报数个至十数个专利,侧大有为申请高企认定突击申报专利的嫌疑,其客观性及动机等值得斟酌。这种情况很容易引起评审专家等相关人员的注意,并可能会因此对申请材料中其他相应内容的真实性产生质疑。同一个时间点或较短的时间段内申请众多专利的可能性会有,但实际情况往往是不允许的。一般情况下专利技术的产生与研发活动是有因果联系的,研发活动毕竟是有一定的风险存在的,会不会顺利实施并取得相应的成果,是不可能百分百知晓其结果的。在排除一个研发项目产生众多专利技术的情况下,同一个时间点申请众多专利,一种可能性是以前研究开发项目产生的技术成果的积累和储备,二是当年同时或陆续实施了较多的研究开发项目,并产生了相应的成果,若申请专利的技术与这几中情况下实施的项目可能产生的技术成果不相关或关系联度不高就是问题,当然还有许多其它相关内容可以分析证明这一现象出现的不合理性。申请认定高企时若真属特例,那一定要在相关部分说明其合理性,同时注意申请的专利的技术要与研究开发内容涉及的技术、成果转化的对象技术或产品生产的关键技术等有基本的联系,最好是能在其中起到核心支撑作用。

 

问题二、IP信息前后不一致:

正因为高新技术企业认定申请书中有诸多表格、栏目都会涉及到专利这个指标,同时也为了方便填报,在“知识产权汇总表”里对汇总其表中的各类知识产权(主要是专利)分别进行编号,编号以IP为代号开头,后缀数字顺序号加以区分,后面相关表格及栏目不再重复填报专利名称等其他信息,只需填入对应的代码即可,非常方便,但在企业的申请材料中经常会看到其代码的填写与发生错误的情况,主要是专利技术与该表或栏目填写的内容无关,其原因一种情况可能是录入错误,录入后又没有核对。另外一种情况就是主观故意,为表明研发项目与相关专利技术有关或产品有核心知识产权的专利支撑,将与之并不相关或仅是相近的专利牵强附会的加以套用。另外,在知识产权汇总表中,误将专利授权号、授权日期等信息填错的情况也比较多,填错后会有可能与其它表格或栏目的信息发生矛盾,产生逻辑关系的混乱等问题。

 

问题三、非自主产生的专利与本企业研发项目、成果转化、产品生产相关性差。

由于专利在企业申请高新技术企业认定中的重要作用,有些企业为了弥补专利等知识产权数量不足等因素考虑,通过转让等形式拥有了非自主产生专利的所有权,但事前没有进行充分考察,专利技术内容与本企业行业特点,技术领域等涉及的技术关联性差(未技术吸收),甚至没有联系,既对企业研究开发等科技创新活动带不来助益,也根本谈不上对产品形成核心支撑作用,这样的情况在实际工作中也时常见到。企业在考虑通过转让等形式获得专利的所有权时,在之前要对相关问题有充分的考虑,不能盲目,一方面转让专利是需要有成本的,要尽量能使转让等所拥有的专利对企业研究开发、技术进步和对产品的生产有帮助,有意义、有价值。另一方面要对申请高新技术企业认定有正面的支撑作用,与企业研发项目、成果转化、产品生产等科技创新经营活动涉及的内容、技术等有直接的传承关系或因果联系,这样的关系越紧密越好。

如果是转让的专利,建议提前一年筹划,目前在专精特新的指标说明中明确了发明专利和实用新型专利的时限。

 

问题四、专利技术含量低,凑数现象明显

一些企业经营业绩平平,科技创新活动及也无多少亮点,总体经营情况一般,为申请认定高企,在技术上将一些平无实质性突破的改变,包装申请了诸多专利(主要是实用新型专利),这些专利除了在“知识产权汇总表”中填得满满的,貌看比较好看外,但在其他表格的相关栏目中的说明性描述显得十分平淡、毫无新意,根本体现不了专利技术的价值,当然也显示不出其技术含量。这其中或许有表述不到位的可能,但结合附件资料中权利要求书,技术说明摘要等专利文件也看不到实质意义上的创新,大部分仅是通过结构上的改变、配方上的调整等等手段达到看似具有新颖、创造与实用特征的目的。这些专利实际上就成了垃圾专利,根本起不到专利本来意义上的作用,仅是为了申请高企或其它对专利有数量等要求的相关场合使用。基于这样的情况,申请高企认定的企业,要注意这个问题,不要做得过于直白和明显,作为一种应急的权宜之计也罢,重要的是要提升内在和持续的创新能力。

 

问题五、对专利等知识产权的规划、维护失策、失据、失误。

在实际工作中,我们还经常会碰到一些企业在申请高企认定时,发现在此之前有众多专利由于疏忽等原因而失效导致无法使用,究其原因大概有这样几种情况,一是对授权专利的维护失误造成,如专利费用没有按时缴纳,后续又没有及时采取补救措施。二是对专利的取舍去留不当,如为减少专利等知识产权维护成本,没有很好的考察和甄别各专利的价值、意义,简单草率放弃了某些有价值或潜在价值的专利。三是不适当地进行了专利的许可、转让或赠予。四是对共同享有专利权的专利在申报高新技术企业时没有与共享者作相应的沟通,在不知情或其它原因情况下无奈放弃了优先使用该专利申请高企认定的使用权。类似情况比较多,发生这些情况的原因总的来说,是对专利等知识产权的规划、维护和使用等管理没有提高到该有的高度,对知识产权缺乏有效的的管理,造成决策失据、操作失误。

 

 

如何撰写专利技术交底书

 

知识产权是申请认定高新技术企业怎么也绕不过去的一个“坎”,而专利作为典型的一类知识产权,也就很自然的成了我们关注的重点。专利的产生、维护与使用毫无疑问都是很重要的,特别是专利的产生尤显关键,否则后续的维护使用将就无从谈起。专利的产生一般基于科技创新,科技创新往往体现技术的突破与进步,而专利技术就是实质性技术突破与进步通过授权专利的形式加以保护的技术,授权专利必要的前提需要申请。而申请专利又是一项专业性很强的工作,没有相应的专业知识和必要的工作经验是很难胜任的,所以申请专利这样的工作,一般都交由专利事务所代为办理。但专利事务所专职代办人员也不是对所有领域的技术都熟悉精通,更不了解代办专利涉及技术及其创新的具体情况,所以一般需要与客户进行充分的交流沟通,或者让客户提供专利技术交底书,以全面了解相关情况。

 

关注点:通常情况下,专利技术交底书是一种相对固定格式、结构的说明性文书,是为了提高沟通效率,方便专利代理人理解发明人构思特点、技术创新的主要内容及其相互关系,保证专利申请文件撰写质量而要求申请人提供的技术文件。主要内容和基本的注意事项如下:

 

主要内容。包括专利技术的名称、专利技术所在领域、相关的背景技术、要解决的技术问题及其目的、技术内容、具体实施内容、关键点及其欲保护点、附图及附图的简要说明、相关参考资料及其他说明。

 

名称。应尽量简短、扼要,但又要能准确地表达和体现专利申请要求保护的主题和类型。名称中不得含有非技术词语,例如人名、单位名称、商标、代号、型号等;不得含有含糊的词语,例如“及其他”、“及其类似物”等;也不得仅使用笼统的词语,致使未给出任何发明信息,例如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等词作为名称。名称一般不超过25个字,特殊情况下,例如,化学领域得某些发明,可以允许最多到40个字。这些要求与需要注意的事项都是专利审查指南中明确的,所以在撰写专利技术交底书时最好能对其有相应的了解。

 

技术领域。发明或实用新型的技术领域应当是要求保护的发明或实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域,而不是上位或相邻的技术领域,也不是发明或实用新型本身。该具体的技术领域往往与发明或者实用新型在国际专利分类中可能分入的最低位置有关。例如,一项关于挖掘机悬臂的发明,其改进之处是将背景技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面。其所属技术领域可以写成“本发明涉及一种挖掘机,特别是涉及一种挖掘机悬臂”(具体的技术领域),而不宜写成“本发明涉及一种建筑机械”(上位的技术领域),也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面” 或者“本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂”(发明本身)。同发明名称,本自然段也摘自专利审查指南。

 

背景技术。背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术,并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。尤其要引证包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权利要求书前序部分技术特征的现有技术文件,即引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件。说明书中引证的文件可以是专利文件,也可以是非专利文件,例如期刊、杂志、手册和书籍等。引证专利文件的,至少要写明专利文件的国别、公开号、最好包括公开日期;引证非专利文件的,要写明这些文件的标题和详细出处。此外,在说明背景技术部分中,还要客观地指出背景技术中存在地问题和缺点,但是,仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情况下,说明存在这种问题和缺点的原因,以及解决这些问题曾经遇到的困难和瓶颈。若有必要时,可用文字加附图的方式,进行背景技术的描述。

 

所要解决的技术问题或发明的目的。往往是背景技术中指出的最接近现有技术存在的技术问题或缺陷。真正解决的技术问题体现为:针对现有技术中存在的缺陷或不足,申请材料所提出的创新改进方案产生的技术效果。目的当然也就显而易见了,不是申请专利技术的目的,而是创新方案产生的有益效果正好符合技术创新的预期。按照重要程度进行排序,对每一个有益效果进行描述,有益效果在后续的逻辑推导中能得到支持或数据的支撑,与后续的技术方案有明确的因果关系。

 

技术内容。交底书应当对创新技术方案进行清楚、完整的说明,在技术上本领域技术人员以此说明能够实现。技术内容是技术交底书中的重中之重,应提出解决创新的技术问题的思路或技术原理,详细、完整、具体地描述其实现方式;应尽可能将所想到地各种实现方式全部罗列出来,并清楚说明在所有实现方式中,哪些特征是必不可少的,哪些特征是可选的。发明人提供的技术方案中比较常见的问题例举:第一,只给出任务和/或设想,或者只表明一种愿望和/或结果,而未给出任何所属领域技术人员能够实施的技术手段:如:一项有关马桶座盖加热的技术方案,在技术内容中仅仅描述了要对马桶座盖进行加热,从而使得使用者在使用时不受凉;在技术内容中没有描述如何实现对于马桶盖的加热,加热结构、马桶座盖的结构;进而使得本领域技术人员根据说明书的记载不能制造该马桶座盖。第二,给出了解决手段,但对所属技术领域的技术人员来说,该手段是含糊不清的,根据说明书记载的内容无法具体实施;如:一种抗氧化结构,关键技术点在于装填了一种特殊的高效填料,在该技术内容中对抗氧化结构的内部组成给出了详细的说明,但是并未公开该特殊高效填料的成分,实际上发明人将这种关键的特殊高效填料作为技术秘密而保留,因此技术内容中仅给出了含糊不清的技术手段,致使本领域技术人员根据技术内容的记载无法实施该发明的技术方案,解决其技术问题,因此公开不充分。第三,给出了解决手段,但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决所述的技术问题;第四、技术内容中包含多个技术手段,对于某些技术手段对于所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容并不能实现;第五、给出了具体的技术方案,但未提供实验证据,而该方案又必须依赖实验结果加以佐证才能成立。第六、技术内容各组件的名称不一致、组件的标号与附图中各部分的附图标记不一致;进而导致专利代理师无法结合技术内容的文字描述与附图相结合来清楚、完整的理解技术方案。

 

具体实施内容。具体实施内容是对技术方案的进一步说明,主要说明怎么实现本发明的技术方案,应当将技术方案的每个技术特征具体化,也就是对技术方案的具体举例说明:一般情况下,可结合附图对本发明或实用新型的具体实施方式作进一步详细的说明。不能是前述相关内容的简单重复。其目的是使权力要求的每个技术特征具体化,从而使发明实施具体化,使发明或实用新型的可实施性得到充分支持。此部分至少应具体描述一个最佳实施方式,通常可以按图纸、流程、化学方程式、组分比例等距离说明。并不要求对已知技术特征作详细展开说明,应主要说明区别于现有技术的技术特征及其所产生的技术效果,必要时,应给出相应的试验数据。一个最佳实施方式描述的具体化程度应当达到致使本专业普通技术人员按照所描述的内容能够重现其发明或实用新型。在描述具体实施方式时,并不要求对已知技术特征作详细展开说明,但必须详细说明区别现有技术的必要技术特征和各附加技术特征、以及个技术特征之间的关系及其功能和作用。如果是描述方法的话,要描述具体的实现流程。如果是描述装置的话,尽可能详细地描述各个部件的结构和它们之间的连接关系,以及装置是如何工作的。

 

关键点和欲保护点。应清楚、简要地描述本发明技术方案中的关键技术点以及欲保护的所有关键技术点,应将本发明中的关键技术点按照其对本发明技术方案影响的重要程度从高到低的顺序列出。该部分是撰写专利申请的权利要求书的关键和重要参考点,能够帮助这些撰写人员准确把握住本发明的发明点,确定本发明相对于现有技术的技术贡献,进而更好地组织和撰写权利要求书。

 

附图及附图的简要说明。发明人或申请人要提供描述本发明的附图,该附图应能清楚地体现本发明地发明点所在,为此可能需要多附图来将本发明地技术特征描述清楚,每幅图中相同地部件用相同的阿拉伯数字编号,以便在文字部分进行引用,与技术内容中的各部件标记应当一致。一般附图中不要出现文字,电路框图中可以出现文字。电学类附图一般需提供电路原理框图和一个或多个具体电路图。机械类一般需要提供产品的结构示意图。

 

其他资料及问题。包括相关的参考资料,如涉及到的背景技术文件,发明人前期发表的专利、论文、研发资料等。提供这些资料,有助于专利代理师对发明申请的理解和进一步完善。

 

注意事项

1、用词规范、语句清楚,避免出现含混不清或前后矛盾之处;

2、使用技术术语时,应采用国家统一规定或行业约定俗成的术语。若无法提供术语来源,对所使用的术语详细描述、明确其含义并保证前后使用术语一致;

3、使用国家法定计量单位(国际单位制计量单位、国家选定的其他计量单位);

4、在技术交底书中使用非中文的技术名词时,应当用中文加以注释和说明;

5、引用专利文件:写明国别、公开号和公开日期,引用的其他技术文献;列清标题、详细出处;

6、无法避免使用商品名称时,其后应当注明其型号、规格、性能及制造单位。

 专利技术交底书是专利文件的素材,由申请人提供,并不是申请文件的核心,主要目的是准确、完整、清晰地表达技术方案。专利代理师和专利律师也不是围绕着技术交底书去“改写”、“编撰”专利申请文件,而是通过阅读《技术交底书》,掌握创新构思、确定撰写思路、确定可扩展的方向,并在此基础上与发明人充分沟通,最终写出一份合格的专利文件。

  


来源:专精特新和高新技术企业管家